广州交易所会员管理办法-第4页

第四章  会员的变更和资格的转让与终止

第十三条 会员有下列情况之一的，应当在10个工作日内向交易中心书面报告：

（一）变更法定代表人；

（二）变更注册资本或股权结构；

（三）变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式；

（四）经营状况、履约能力或承担风险能力发生重大不利变化；

（五）发生诉讼案件或经济纠纷；

（六）取得其它交易中心/交易所会员资格；

（七）因涉嫌违法、违规受到有关机关立案调查、处罚的；

（八）交易中心要求报告的其它情况。

第十四条 会员资格的转让：

（一）席位会员经交易中心批准可将其会员资格转让，经纪会员资格不得转让。

（二）席位会员资格转让的，转让方应提前60个工作日向交易中心提交会员资格转让申请书，受让方应向交易中心提交会员资格申请表。交易中心按会员条件对受让方作资格初步审查后，由转让方和受让方签订《会员资格转让协议书》。经交易中心批准后，由交易中心为转让方和受让方办理会员资格转让手续。

（三）会员资格转让时，转让方应办理如下事项：

（1）了结交易合同；

（2）结清在交易中心内的全部债权与债务；

（3）退还交易中心颁发的各种证件和牌照；

（4）办理会员账号及专用资金账户的销户手续；

（5）退还交易中心的各种交易设施；

（6）按规定应当办理的其它事项。

会员单位接到交易中心批准转让的书面通知后，必须在30个工作日内办理完转让手续。

（四）会员存在以下情况之一的，会员资格不得转让：

（1）由于经济纠纷、违法或犯罪接受国家有关部门立案调查处理期间；

（2）涉嫌违规，被交易中心调查期间；

（3）因违法、违规被交易中心处以通报批评、暂停交易等处罚不满三个月的；

（4）已被交易中心取消会员资格的；

（5）与交易中心发生债务纠纷尚未了结的。

第十五条 会员资格的终止：