海西文交所邮币卡交易登记结算实施细则-第3页

第四章 邮币卡登记和存管

第二十二条 邮币卡挂牌前，其持有人及/或其委托的经纪会员应向登记结算部门申请办理其所挂牌邮币卡的初始登记业务。

第二十三条 邮币卡挂牌后，登记结算部门根据邮币卡申购结果办理投资人会员名册和邮币卡数量的变更登记。

第二十四条 邮币卡在交易所挂牌交易的，登记结算部门应当根据邮币卡交易的交易指令办理邮币卡投资人会员名册的变更登记。当事人因继承或依法进行财产分割(如离婚、继承等情形)，法人合并、分立，或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格的，资产合法承继人申请办理过户登记时，应凭合法文档到登记结算部门办理相关邮币卡实物的变更登记；过户完毕后，登记结算部门向申请人出具过户登记证明文件。如果资产合法承继人不符合本所邮币卡投资人会员标准，登记结算部门有权拒绝其过户申请以及交易申请，但账户内应由其合法承继的实物及资金归其所有并予以提取。邮币卡因质押、冻结等原因导致其投资人权利受到限制的，登记结算部门应当在邮币卡投资人会员名册上加以锁定。

第二十五条 登记结算部门应当保证邮币卡投资人会员名册和登记过户记录真实、完整、合法。

第二十六条 投资人会员在登记结算部门开立邮币卡交易账户，需严格遵守登记结算部门相关制度。

第二十七条 投资人会员应当委托本所交收托管机构存管其持有的邮币卡实物，但法律、行政法规和国家有关部门另有规定的除外。

第二十八条 投资人会员买卖邮币卡实物，应当遵守本所制定的相关交易规则，根据成交结果由本所登记结算部门完成其所持实物和资金的交收与划拨。

第二十九条 本所登记结算部门应当采取有效措施，保证投资人会员存管的实物的安全，禁止挪用、盗卖。

第五章 资金结算及实物结算

第三十条 本所实行日终资金结算制度及所持商品日终结算制度。

第三十一条 本所交易管理部负责每个交易日交易结束后将交易资料发送至邮币卡登记结算部门。

第三十二条 本所邮币卡登记结算部门根据交易管理部发送的交易资料计算资金轧差，对投资人当日交易资金及所交易实物进行汇划。

第六章 风险防范和控制

第三十三条 登记结算部门应当采取下列措施，加强邮币卡实物登记业务的风险防范和控制：

1、制订完善的风险防范制度和内部控制制度；

2、建立完善的技术系统，制订由有关市场参与人共同遵守的技术标准和规范；

3、建立完善的从业人员准入标准和风险评估体系；

4、对登记资料和技术系统进行备份，制订业务紧急应变程式和操作流程。

第七章 附则

第三十四条 本实施细则所称：

1、市场，是指本所设立的邮币卡交易市场。

2、初始登记，是指经本所审核通过，邮币卡在本所挂牌前，持有人及/ 或其委托的经纪会员在登记结算部门规定的时间，申请办理邮币卡初始登记手续。

3、变更登记，是指由登记结算部门执行交易系统指令，并确认邮币卡过户的行为。

4、退出登记，是指某品种邮币卡终止上市后，持有该品种邮币卡的投资人会员应当及时办理退出登记手续。

第三十五条 本实施细则所述的交易时间为北京时间，并以本所交易系统的时间为准。

第三十六条 本实施细则经本所审议通过后实施，由本所负责解释与修订。

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